成都先导药物开拓股份有限公司
首次果真刊行股票并在科创板上市
网上刊行申购环境及中签率通告
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
出格提示
成都先导药物开拓股份有限公司（以下简称“刊行人”）首次果真刊行人民
币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次刊行”）的申请已经上海证
券生意业务所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经
中国证券监视打点委员会同意注册（证监许可〔2020〕429 号）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（主承销
商）”）接受本次刊行的保荐机构（主承销商）。
本次刊行回收向计谋投资者定向配售（以下简称“计谋配售”）、网下向切合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下刊行”）、网上向持有上海市场非限售 A
股股份和非限售存托凭证市值的社会公家投资者订价刊行（以下简称“网上刊行”）
相团结的方法举办。
刊行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次刊行股份数量为 40,680,000
股。个中初始计谋配售刊行数量为 6,102,000 股，占本次刊行总数量的 15.00%。
计谋投资者理睬的认购资金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，
本次刊行最终计谋配售刊行数量为 3,925,304 股，占刊行总数量的 9.65%，与初
始计谋配售数量的差额 2,176,696 股回拨至网下刊行。网上、网下回拨机制启动
前，计谋配售调解后的网下初始刊行数量为 29,839,196 股，占扣除最终计谋配售
数量后刊行数量的 81.18%；网上初始刊行数量为 6,915,500 股，占扣除最终计谋
配售数量后刊行数量的 18.82%。最终网下、网上刊行合计数量为 36,754,696 股，
网上及网下最终刊行数量将按照网上、网下回拨环境确定。
刊行人于 2020 年 4 月 1 日（T 日）通过上海证券生意业务所生意业务系统网上订价
初始刊行“成都先导”股票 6,915,500 股。
本次刊行在刊行流程、申购、缴款环节有重大变革，敬请投资者重点存眷，
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并于 2020 年 4 月 3 日（T+2 日）实时推行缴款义务：
1、网下投资者应按照《成都先导药物开拓股份有限公司首次果真刊行股票
并在科创板上市网下劈头配售功效及网上中签功效通告》（以下简称“《网下劈头
配售功效及网上中签功效通告》”），于 2020 年 4 月 3 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的刊行价值与获配数量，实时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经
纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股别离缴款。同日获
配多只新股的环境，如只汇一笔总计金额，归并缴款将会造成入账失败，由此产
生的效果由投资者自行包袱。
网上投资者申购新股中签后，应按照《网下劈头配售功效及网上中签功效公
告》推行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 4 月 3 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者金钱划付需遵守投资者地址证券公司的相关划定。
网下和网上投资者放弃认购部门的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、本次网下刊行部门，果真召募方法设立的证券投资基金和其他偏股型资
产打点产物、全国社会保障基金、根基养老保险基金、按照《企业年金基金管
理步伐》设立的企业年金基金、切合《保险资金运用打点步伐》等相关划定的
保险资金和及格境外机构投资者资金等配售工具中，10%的最终获配账户（向
上取整计较），该当理睬得到本次配售的股票限售期限为自刊行人首次果真刊行
并上市之日起 6 个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方法
确定。网下限售期摇号将按配售工具为单元举办配号，每一个配售工具获配一
个编号。
3、当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不敷扣除最终计谋配
售数量后本次果真刊行数量的 70%时，刊行人和保荐机构（主承销商）将中止本
次新股刊行，并就中止刊行的原因和后续布置举办信息披露。
4、有效报价网下投资者未参加申购、未足额申购可能得到劈头配售的网下
投资者未实时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约
并应包袱违约责任，保荐机构（主承销商）将违约环境报中国证券业协会存案。
网上投资者持续 12 个月内累计呈现 3 次中签但未足额缴款的景象时，自结
算参加人最近一次申报其放弃认购的越日起 6 个月（按 180 个自然日计较，含次
日）内不得参加新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购。
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一、网上申购环境及网上刊行劈头中签率
按照上交所提供的数据，本次网上刊行有效申购户数为 3,601,632 户，有效
申购股数为 21,906,619,500 股，网上刊行劈头中签率为 0.03156808%。
配号总数为 43,813,239 个，号码范畴为 100,000,000,000 -100,043,813,238。
二、回拨机制实施、刊行布局及网上刊行最终中签率
按照《成都先导药物开拓股份有限公司首次果真刊行股票并在科创板上市发
行布置及劈头询价通告》发布的回拨机制，本次刊行最终计谋配售股数为
3,925,304 股，占本次刊行数量的 9.65%，与初始计谋配售数量的差额 2,176,696
股回拨至网下刊行。
由于网上投资者劈头有效申购倍数为 3,167.76 倍，高于 100 倍，刊行人和保
荐机构（主承销商）抉择启动回拨机制，将 3,675,500 股股票由网下回拨至网上。
网上、网下回拨机制启动后，网下最终刊行数量为 26,163,696 股，占扣除最
终计谋配售数量后刊行数量的 71.18%，占本次刊行总量的 64.32%；网上最终发
行数量为 10,591,000 股，占扣除最终计谋配售数量后刊行数量的 28.82%，占本
次刊行总量 26.03%。
回拨机制启动后，网上刊行最终中签率为 0.04834612%。
三、网上摇号抽签
刊行人与保荐机构（主承销商）定于 2020 年 4 月 2 日（T+1 日）上午在上
海市浦东新区东方路 778 号紫金山大旅馆四楼集会会议室海棠厅，举办本次刊行网上
申购摇号抽签典礼，并将于 2020 年 4 月 3 日（T+2 日）在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》和《证券日报》上发布网上摇号中签功效。
刊行人： 成都先导药物开拓股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中国国际金融股份有限公司
2020 年 4 月 2 日
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