紫晶存储:中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司核心技术人员离职的核查意见
时间：2020年05月05日 23:34:49 中财网
原标题:紫晶存储:中信建投证券股份有限公司关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司核心技术人员离职的核查意见
中信建投证券股份有限公司
关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为广东
紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“紫晶存储”或“公司”）2020年首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管
理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则（2019年4月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，
保荐机构对紫晶存储核心技术人员离职的事项进行了专项核查，并发表如下意见：
一、核心技术人员离职的具体情况
张龙先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完毕离职手续。
张龙先生于2016年加入公司并担任公司研发部副总监、软件架构师、核心
技术人员。任职期间，张龙先生主要负责公司的软件架构搭建及软件开发团队管
理工作。组织软件研发人员开发了“极光（AURORA）”等光存储设备软件，参与
公司“尼布拉”光存储设备的软件研发工作和全息光存储技术研发项目。公司参
与上述研发项目的技术人员还包括核心技术人员郑穆先生、罗铁威先生、钟国裕
先生、谢志坚先生、周自文先生等以及田军先生、陆建海先生、黄家荣先生、胡
德骄先生等研发人员。张龙先生的离职不会影响上述项目的推进与实施。除上述
情况外，张龙先生未参与其它在研项目，亦未涉及公司其它核心技术研发，张龙
先生的离职不会对公司现有研发项目的进展产生影响。张龙先生任职期间无作为
发明人申请的专利获得授权，作为发明人之一正在申请的专利情况如下表：
序
号
专利权人
专利名称
发明人
专利类型
专利号/申请号
1
紫晶存储
一种基于光存储的冷热
数据交换方法及系统
郑穆、张龙
发明专利
201910671678.5
2
紫晶存储
一种基于多维度的冷热
数据迁移方法及系统
钟国裕、张
龙
发明专利
201910823566.7
3
紫晶存储
一种校验数据生成方法
钟国裕、张
发明专利
201911071977.1
及系统、数据校验方法
及系统
龙
4
紫晶存储
一种数据存储方法及系
统、数据校验方法及系
统
钟国裕、张
龙
发明专利
201911071281.9
张龙先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，截至公告披露日，张
龙先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于公司，不存在涉及职
务发明的纠纷或潜在纠纷，张龙先生的离职不影响公司专利权的完整性。
公司与张龙先生签署了《保密协议》及《竞业限制协议》，根据与公司签署
的《保密协议》，张龙先生在任职期间和离职以后均应对其在公司在职或服务期
间因工作信任关系获得的或取得的信息负有保密义务。未经公司事先书面同意，
不得泄露、告知、公布、发布、发表、出版、传授、转让或者其它任何形式使任
何第三方（包括按照保密制度的规定不得知悉该项秘密的相关其他志愿）知悉属
于公司或者虽属于他人但公司承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息，
并承担无限期保密义务直至公司宣布解密或者秘密信息实际上已经公开。根据与
公司签署的《竞业限制协议》，张龙先生不论因任何原因从公司离职后2年内不
得在与公司从事的行业相同或相近的企业，及公司有竞争关系的企业内工作（已
经成为或可能成为竞争对手的各类企业）；离职后2年内都不得自办与公司有竞
争关系的企业或者从事与公司商业秘密有关的产品的生产经营；离职后2年内不
能直接或间接通过任何手段为自己、他人或任何实体的利益或与他人或实体联合，
以拉拢、引诱、招用或鼓动之手段使公司其他成员离职或挖走公司其他成员。
截至本公告日，公司未发现张龙先生有上述情形的出现。张龙先生亦未直接
或间接持有公司股份。公司及董事会对张龙先生在职期间为公司做出的贡献表示
衷心感谢。
二、核心技术人员离职对公司的影响
张龙先生已与软件研发部团队成员完成工作交接，目前公司广州研发部研发
工作运行正常。张龙先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能
力产生实质性影响。除张龙先生外，公司其他核心技术人员未发生变化，人员稳
定。
张龙先生在职期间，除上述专利申请情况外，未参与公司其他专利研究及申
报，张龙先生的离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，也不存在对公司业
务发展和产品创新产生重大不利影响的情况。根据公司与张龙先生签署的《保密
协议》关于作品或成果归属约定：自张龙先生进入公司至正式离开公司期间，出
于本职或公司任务产生的，或者在工作时间产生的、或者利用公司物质技术资料
等资源而产生的，或非出于本职而提交给公司采用的，或张龙先生正式离开公司
一年内创造的与原企业本职或与原企业任务有关的作品或成果，其著作权、专利
权、专利申请权及相关权利均属于公司所有，张龙先生不再提出异议。公司可以
在其业务范围内充分自由地进行生产、经营或者向第三方转让。张龙先生应按照
公司要求，提供一切必要的信息，采取一切必要的行动，包括申请、注册、登记
等，协助甲方取得和行使有关的知识产权。
近年来，公司积极引进研发人员，2017年末、2018年末及2019年末，公司
研发人员数量为24人、40人及75人，占员工总人数比例分别为14.91%、23.12%
及33.48%，研发人员数量呈增长趋势。
截至本公告披露日，公司核心技术人员变动前后情况如下：
年度
核心技术人员姓名
2017年度
郑穆、罗铁威、钟国裕、谢志坚、周自文、杨思维、张龙
2018年度
郑穆、罗铁威、钟国裕、谢志坚、周自文、杨思维、张龙
2019年度
郑穆、罗铁威、钟国裕、谢志坚、周自文、杨思维、张龙
本次变动后
郑穆、罗铁威、钟国裕、谢志坚、周自文、杨思维
三、公司采取的措施
为保证公司原由张龙先生负责工作的平稳衔接，经公司研究决定，张龙先生
离职后，其负责的工作由公司广州研发部总监陆建海先生负责。
陆建海先生简历如下：
陆建海，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安电
子科技大学，计算机应用专业，硕士研究生。现任公司广州研发部总监职务。长
期从事软件研发工作，具有20多年编程工作经验，精通C、JAVA、PYTHON、PHP，
具备分布式文件系统、国产数据库、金融交易平台等项目经验，曾获北京市科技
进步三等奖一项。
截至本公告日，陆建海先生未直接或间接持有公司股份，与公司董事、监事、
高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联
关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
张龙先生已完成与陆建海先生的工作交接，目前，公司研发部门结构完整，
后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续
研发。
四、保荐机构核查情况
（一）保荐机构执行的核查程序
保荐机构执行了以下核查程序：
1、查阅了张龙先生的辞职文件、张龙先生与公司签订的公司劳动合同、《保
密协议》、《竞业限制协议》及签署的协商解除协议文本，对上述协议中重要条
款进行了核对；
2、取得并核对了公司已授权专利清单和正在申请的专利清单；
3、就张龙先生离职相关工作的交接情况、对公司研发工作的影响、以及公
司拟采取的措施对相关人员进行了访谈；
4、取得并核对了陆建海先生的工作履历。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、紫晶存储研发团队、核心技术人员总体相对稳定，张龙先生的离职后其
负责的工作由公司广州研发部总监陆建海先生负责。张龙先生的离职不会对紫晶
存储的研发实力造成实质性影响；
2、张龙先生作为发明人申请的专利的专利权人（申请人）均为紫晶存储，
且其均非单一的发明人，因此张龙先生的离职不影响紫晶存储专利权的完整性且
不会对紫晶存储业务发展和技术创新产生重大不利影响。
3、目前紫晶存储的采购、生产及销售均正常进行，张龙先生的离职未对紫
晶存储的持续经营能力产生不利影响。（以下无正文）
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